职业健康安全管理体系与安全生产标准化建设融合研究

　　摘要：职业健康安全管理体系和安全生产标准化都是现代安全管理方法，两个体系既有区别，也有联系。通过对比研究两者的区别和联系，指出了将两个体系进行融合的必要性和可行性。 

　　并以职业健康安全管理体系为基础，在组织机构、人力资源、体系文件和管理模式四个方面与安全生产标准化进行了融合研究，结果显示将二者融合后建立起的职业健康安全标准化管理体系，集两者之所长，能为企业提供一套科学高效的企业安全生产管理系统。 

　　0 引言 

　　随着工业企业社会化分工的加速和生产规模的不断扩大，生产工艺复杂程度的不断提高，职业健康安全问题不断突出。对于工业复杂系统，完全依靠安全技术系统的可靠性和人的可靠性不足以完全杜绝事故，而职业健康安全管理体系（OHSMS）作为20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，是一种具有动态的、高度自我约束力和自我改进功能的系统化、程序化的科学管理方法，一经建立便迅速被世界各国所采纳。我国参照OHSAS 18001：1999于2001年11月正式颁布了《职业健康安全管理体系 规范》（GB/T 28001-2001），2011年12月又参照OHSAS 18001：2007颁布了新版标准《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T 28001-2011），越来越多的企业按照标准要求建立了职业健康安全管理体系并通过了认证，使企业职业健康安全管理工作具有了系统性、先进性、预防性以及全过程控制性，提高了企业安全生产管理水平。 

　　安全生产标准化相对于职业健康安全管理体系起步较晚，2010年4月国家颁布了安全生产行业标准《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T 9006-2010），作为企业开展安全生产标准化的基础标准。2010年7月国务院发布了《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》作为安全生产纲领性文件，对企业安全生产标准化建设工作做出了强制性规定，要求必须"全面开展安全达标”。2011年5月国务院安委会下发了《国务院安全委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》，作为"全面推进企业安全生产标准化建设”的指导性文件，对开展企业安全生产标准化建设提出了明确要求，要求2015年前实现全部达标。2011年11月，国务院印发《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》对推进安全生产标准化建设强调："在工矿商贸和交通运输行业领域普遍开展岗位达标、专业达标和企业达标建设，对在规定期限内未实现达标的企业，要依据有关规定暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿。对整改逾期仍未达标的，要依法予以关闭。” 

　　由以上可以看出，安全生产标准化建设是国家"十二五”强力推行的安全生产重要工作之一，是所有企业的规定动作，同时，职业健康安全管理体系和安全生产标准化在基本原理、管理模式和实施方式上具有相似性。因此对于已经完成职业健康安全管理体系认证的企业如何有效地利用现有资源开展安全生产标准化建设；对已经完成安全生产标准化建设的企业，如何顺利通过职业健康安全管理体系认证；或者已经通过职业健康安全管理体系认证同时也完成了安全生产标准化建设的企业，如何对两套系统进行有效整合，降低资源浪费，提高管理效率都成为了亟待解决的问题。 

　　1 职业健康安全管理体系与安全生产标准化对比 

　　1.1 定义 

　　职业健康安全管理体系（OH&S management system）：是组织管理体系的一部分，用于制定和实施组织的职业健康安全方针，并管理其职业健康安全风险。管理体系是用于制定方针和目标，并实现这些目标的一组相互关联的要素。管理体系包括组织机构、策划活动（例如：包括风险评价、目标建立等）、职责、惯例、程序、过程和资源[1]。 

　　安全生产标准化（work safety standardization）：通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设[2]。 

　　1.2 职业健康安全管理体系与安全生产标准化区别 

　　（1）企业建立职业健康安全管理体系采取自愿原则，企业是否实施该标准，是否进行认证，取决于企业自愿，政府无强制要求。证书由认证机构颁发，与企业生产许可、安全生产许可等资质不挂钩。安全生产标准化则采取强制原则，政府有明确要求，在规定时间内必须达标，证书由政府颁发，并且与企业的生产许可、安全生产许可等资质挂钩。 

　　（2）职业健康安全管理体系侧重于系统管理方法框架的构建，强调对过程的控制，是一种系统的现代安全生产管理方法，侧重于管理方法的系统化、结构化、程序化、文件化。所有企业共用一个标准《职业健康安全管理体系 要求》（GB/T 28001-2011），通用性强，但容易出现"形式化”，且条款不容易理解，对具体实施要求没有明确，对体系标准的理解不同，建立和实施体系的效果亦不同，因此要求企业安全管理人员具有较高的专业素质[3]。 

　　安全生产标准化侧重于管理标准的量化，强调安全生产各项活动的标准化，是一种执行标准，侧重于现场的人为作业安全和现场设备设施及作业环境的本质安全。《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T 9006-2010）作为企业开展安全生产标准化的基础标准，条款容易理解，对具体的实施要求亦较明确，并且针对不同的行业有不同的标准化规范细则和考评标准，如《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ2007-2006）、《危险化学品从业单位安全标准化通用规范》（AQ3013-2008）、《机械制造企业安全生产标准化规范》等，企业便于也易于建立和实施标准化，有利于不同行业的企业持续改进其职业健康安全绩效[4]。 

　　（3）职业健康安全管理体系没有最低限制要求，并未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未作出设计管理体系的具体规定。也就是说不管这个企业的生产安全事故率高低，都可以建立体系。安全生产标准化则有最低要求，并且分为三个等级，三级为最低要求，评审分数达不到规定的分值就不能达到相应的安全等级。 

　　1.3 职业健康安全管理体系与安全生产标准化联系 

　　（1）运行模式相同 

　　职业健康安全管理体系和安全生产生产标准化均遵循著名的"Demiry循环”运行模式，即策划（Plan）、实施（Do）、检查（Check）、改进（Act）动态循环的"PDCA”现代管理模式，依据标准要求，结合企业自身特点，建立并保持体系，并通过体系的自我检查、自我纠正和完善，建立安全绩效持续改进的长效机制[5]。 

　　（2）要素设计相似 

　　职业健康安全管理体系和安全生产标准化均采用要素管理形式，职业健康安全管理体系由5个一级要素和17个二级要素构成，安全生产标准化由13个一级要素和42个二级要素构成。两者之间的对应关系如表1所示。 

　　表1 职业健康安全管理体系与安全生产标准化要素对应关系 

　　序号 职业健康安全管理体系（GB/T 28001-2011） 安全生产标准化（AQ/T 9006-2010） 

　　1. 4.2 职业健康安全方针 

　　2. 4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 5.8 隐患排查和治理 

　　5.9 重大危险源监控 

　　3. 4.3.2 法律法规和其他要求 5.4.1 法律法规、标准规范 

　　4. 4.3.3 目标和方案 5.1 目标 

　　5.3 安全生产投入 

　　5. 4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限 5.2 组织机构和职责 

　　6. 4.4.2 能力、培训和意识 5.5 教育培训 

　　7. 4.4.3 沟通、参与和协商 5.5.5 安全文化建设 

　　8. 4.4.4 文件 5.4.2 规章制度 

　　5.4.3 操作规程 

　　9. 4.4.5 文件控制 5.4.5 修订 

　　5.4.6 文件和档案管理 

　　10. 4.4.6 运行控制 5.6 生产设备设施 

　　5.7 作业安全 

　　5.10 职业健康 

　　11. 4.4.7 应急准备和响应 5.11 应急救援 

　　12. 4.5.1 绩效测量和监视 5.8 隐患排查和治理 

　　13. 4.5.2 合规性评价 5.4.4 评估 

　　14. 4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 5.12 事故报告、调查和处理 

　　15. 4.5.4 记录控制 5.4.6 文件和档案管理 

　　16. 4.5.5 内部审核 5.13 绩效评定和持续改进 

　　17. 4.6 管理评审 5.13 绩效评定和持续改进 

　　通过上述对比可以看出，职业健康安全管理体系和安全生产标准化在要素设置上，具有一定的关联性，虽然顺序和要素名称有所不同，但职业健康安全管理体系16个二级要素都可以在安全生产标准化的一级要素和二级要素中找到相对应的要素，只有4.2职业健康安全方针1个要素在安全生产标准化中没有涉及，因此在要素设计上，两者具有很高的相似度。 

　　（3）管理目标、基础和准则相同 

　　职业健康安全管理体系和安全生产标准化均以预防事故发生，持续改进企业安全生产绩效为目标，以危险源辨识、风险评价和控制（安全生产标准化称为隐患排查和治理）为基础，以遵守国家安全生产法律法规和标准规范为准则[6]。 

　　（4）实施方式类似 

　　职业健康安全管理体系和安全生产标准化都采用了企业主体责任和外部监督相结合的思想，即都是企业根据标准要求，建立体系文件，按照文件实施管理，并先进行内部审核或自主评定，然后再申请由第三方认证机构或评审机构进行外部审核或评审定级，并由相关政府主管部门对过程进行监督管理[7]。 

　　2 职业健康安全管理体系与安全生产标准化融合 

　　国内有许多企业已经建立了职业健康安全管理体系并已运行多年，由于政策原因，这些企业在近期将开展安全生产标准化达标工作，如果要建立两套文件系统，两个系统独立运行，势必会产生很多冲突和矛盾，削弱两者的系统功能和管理效果，也给企业安全管理工作增加很多麻烦和造成资源浪费，导致管理效率降低。通过对比职业健康安全管理体系与安全生产标准化的运行模式、要素设计、管理目标、管理基础、管理准则和实施方式，可以发现两个模式依据的管理原理、管理准则是相同的，管理的重点和要达成的目标是一致的，基本的要素内容以及实施方式也是相似的，仅在审核要求、审核标准、某些要素上存在一些差异，因此，两个模式具有较强的兼容性，只要坚持"求大同，存小异”，使两者融合在一起成为可能。因此，开展安全生产标准化达标工作要充分利用已经建立起的职业健康安全管理体系，可以避免许多重复性工作，提高工作效率。 

　　2.1 组织机构融合 

　　安全生产标准化达标建设工作是一项涉及整个企业的系统工程，需要企业主要负责人、分管领导以及各部门负责人来推动实施，因此必须成立企业安全生产标准化领导小组。领导小组可以直接由职业健康安全生产委员会组建，最高管理者担任组长，管理者代表担任副组长，安委会成员担任组员。领导小组下设安全生产标准化办公室，可以设在职业健康安全管理体系主管部门，负责组织和推进安全生产标准化工作。 

　　2.2 人力资源融合 

　　企业在建立和运行职业健康安全管理体系过程中，拥有一批通过培训并考核合格的内审员队伍，主要由各基层生产单位安全员和职能部门有关人员组成，是企业安全生产管理的重要资源，在体系建立和运行过程中积累了大量经验，具备基本的安全生产知识和操作技能，对企业安全生产工作比较了解。因此可以利用原有的这支队伍充实到安全标准化建设工作中来，具体可以根据内审员的专业背景充实到不同的专业工作组中，也可担任基层单位的工作小组骨干。 

　　2.3 体系文件融合 

　　职业健康安全管理体系文件一般分为管理手册、程序文件和作业文件三个层次。管理手册是企业根据标准要求全面描述职业健康安全管理体系的文件，主要供高、中层管理人员和提供给客户及认证机构审核时使用。程序文件是根据管理手册的要求，描述实施标准要素所涉及的某个职能部门或某项活动如何管理控制的文件，供有关职能部门或生产车间使用，又分为系统性程序文件（标准的11个要素要求的程序文件）和操作性程序文件（标准4.4.6要素要求的程序，根据企业特点数目由几个到几十个不等）。作业文件是描述具体的工作岗位和工作现场如何操作的工作文件，主要供个人或班组使用。 

　　《企业安全生产标准化基本规范》要求企业建立健全安全生产规章制度，编制岗位安全操作规程。要求安全生产规章制度至少包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施"三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理、相关方及外用工管理，职业健康管理、防护用品管理，应急管理，事故管理等。 

　　由于职业健康安全管理体系的要素设计内容和顺序更加符合"PDCA”动态循环管理模式，因此整合体系文件，建议以已经建立的职业健康安全管理体系文件为主线，查漏补缺，增加安全生产标准化要求包含的内容。将安全规章制度以管理手册内容和程序文件的形式融合到体系文件中。岗位安全操作规程则相应融合为体系的作业文件。融合后的体系文件应涵盖两个标准的所有要素，同时满足体系认证和标准化达标的要求，做到标准不降、程序不减、内容不缺。 

　　表2是以TH公司原有职业健康安全管理体系文件为基础融合后的体系文件示例。其中正体字是原有体系文件内容，斜体字是安全生产标准化规章制度要求必须包含的18项内容，由示例可以看出，其中有9项原有体系文件已经建立（表2中标注"*”的内容），6项需要进行融合（表2中标注"**”的内容），只有3项需要增加为体系程序文件（表2中标注"***”的内容），工作量大大减少。并且融合后的文件体系更加符合企业实际，使安全管理令出一门，将有效提高企业安全管理效率。 

　　表2 体系文件融合示例 

　　要素号 管理手册 程序文件 作业文件 

　　4.2 职业健康安全方针 

　　4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 危险源辨识、风险评价和控制程序（隐患排查与治理**） 

　　4.3.2 法律法规和其他要求 法律、法规和其他要求管理程序 

　　4.3.3 目标和方案 

　　4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限（安全生产职责*，安全生产投入**） 

　　4.4.2 能力、培训和意识 安全教育培训管理程序（安全教育培训*） 

　　4.4.3 沟通、参与和协商 沟通、参与和协商管理程序 

　　4.4.4 文件 

　　4.4.5 文件控制 文件控制程序 

　　4.4.6 运行控制 机加设备安全管理程序（设备设施安全管理*） 

　　用电安全管理程序（设备设施安全管理*） 

　　特种设备和特种作业人员管理程序（特种作业人员管理*） 

　　厂内交通安全管理程序 

　　危险化学品管理程序（危险物品及重大危险源管理**） 

　　危险点控制管理程序（危险物品及重大危险源管理**） 

　　危险作业管理程序（作业安全管理**） 

　　电气临时线管理程序 

　　相关方管理程序（相关方及外用工管理**） 

　　建设项目"三同时”管理程序（建设项目安全设施"三同时”管理*） 

　　消防管理程序 

　　女工保护管理程序 

　　劳动保护用品管理程序（防护用品管理*） 

　　员工职业健康管理程序（职业健康管理*） 

　　作业环境控制管理程序 

　　生产设备设施验收管理程序*** 

　　生产设备设施报废管理程序*** 

　　施工和检维修安全管理程序*** 岗位安全操作规程全部融合为岗位作业指导书 

　　4.4.7 应急准备和响应 应急准备和响应管理程序（应急管理*） 

　　4.5.1 绩效测量和监视 监测与测量管理程序 

　　4.5.2 合规性评价 合规性评价管理程序 

　　4.5.3 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 事件调查、不符合、纠正措施和预防措施管理程序（事故管理*） 

　　4.5.4 记录控制 记录控制程序（文件和档案管理**） 

　　4.5.5 内部审核 内部审核管理程序 

　　4.6 管理评审 管理评审程序 

　　2.4 管理模式融合 

　　虽然职业健康安全管理体系和安全生产标准化运行模式都为PDCA循环，但两个管理模式的侧重点有所不同。职业健康安全管理体系是一套企业管理的通用做法和程序，它表达了一种对组织职业健康安全进行系统管理的思想和规范，强调文件化管理，注重程序的完善。安全生产标准化是一个标准，它的依据就是国家和有关部门颁布的国家标准和安全行业标准，尤其是具体到某个行业的标准化规范，对企业的作业现场有着严格具体的要求，对每一项管理活动、每一类设备设施、每一个作业环境的评价都有着明确的规定。由此可以看出，职业健康安全管理体系着眼于按什么流程去做，要做什么。安全生产标准化则着眼于按什么标准去做，做成什么样。职业健康安全管理体系与安全生产标准化互为补充，互相促进。因此，可以以职业健康安全管理体系的管理模式为基本框架，融合安全生产标准化的具体要求，建立职业健康安全标准化管理体系，使之成为一套企业安全生产管理行之有效的系统。具体融合点如表3所示。 

　　表3 职业健康安全管理体系和安全生产标准化管理模式融合点 

　　阶段 融合点 

　　策划（Plan） 1、危险源辨识、风险评价与隐患排查定级，风险控制措施的确定 

　　2、适用法律法规和标准规范的识别、获取和遵守 

　　3、安全目标的制定和考核 

　　4、管理方案与隐患治理方案 

　　实施（Do） 1、安全生产组织机构、责任制建立 

　　2、安全教育培训实施 

　　3、沟通、参与协商和安全文化建设 

　　4、体系文件与安全规章制度、操作规程 

　　5、文件档案的管理、控制与修订 

　　6、运行控制与生产设备设施、作业安全、职业健康管理标准化要求 

　　7、应急组织、应急预案、应急演练和事故救援 

　　检查（Check） 1、安全绩效测量、监视和预测预警 

　　2、合规性评价 

　　3、事故的调查处理及不符合整改 

　　4、各类管理记录的建立和保存 

　　5、体系内部审核和标准化自评 

　　改进（Act） 1、管理评审与标准化绩效评定、持续改进 

　　3 结论 

　　（1）职业健康安全管理体系和安全生产标准化都是现代安全管理方法研究的产物，两个模式既有区别，也有联系。职业健康安全管理体系侧重宏观，安全生产标准化侧重细节。两者均强调预防为主，持续改进和动态管理。 

　　（2）企业如果同时建立职业健康安全管理体系和安全生产标准化，两个系统独立运行，必然会产生冲突和矛盾，削弱两者的系统功能和管理效果，也给企业安全管理工作带来麻烦并造成资源浪费，导致管理效率降低，因此对两个系统进行融合十分必要。 

　　（3）职业健康安全管理体系与安全生产标准化在运行模式、要素设计、管理目标、管理基础、管理准则和实施方式上基本相同，仅在审核要求、审核标准、某些要素上存在一些差异，因此，两个模式具有很强的兼容性，只要坚持"求大同，存小异”，使两者融合在一起是可行的。 

　　（4）以职业健康安全管理体系为基础，在组织机构、人力资源、体系文件和管理模式四个方面融合安全生产标准化的具体要求，使两者有机结合，互为补充，相辅相成，可以在企业内建立起职业健康安全标准化管理体系，使之成为一套科学高效的企业安全生产管理系统。 

　　参考文献 

　　[1] GB/T 28001-2011 职业健康安全管理体系 要求[S] 

　　[2] AQ/T 9006-2010 企业安全生产标准化基本规范[S] 

　　[3] 陈元桥.职业健康安全管理体系国家标准理解与实施[M].北京：中国标准出版社， 2012.4 

　　[4] 国家安全生产监督管理总局宣传教育中心.《企业安全生产标准化基本规范》解读与实施指南[M].北京：团结出版社， 2011 

　　[5] 王胜起.企业职业健康安全管理体系持续运行的实践与探讨[J].中国安全生产科学技术，2006，2（4）：114～116 

　　[6] 吴鑫.机械制造企业安全质量标准化初探[J].中国安全生产科学技术，2005，1（4）：59～61 

　　[7] 邬燕云.我国的安全生产标准化工作[J].劳动保护，2007，（3）：10～11