危险源控制模式在企业质量管理体系中的探索与应用质量管理体系探索与应用

　　安全是企业的生命线。危险源的识别、管理、控制与评价，则是职业健康安全管理体系建立的重要步骤，直接影响组织方针、目标、管理方案的建立和实施，是职业健康安全管理体系建立的基础，也是安全管理的最有效控制模式。借鉴危险源控制模式和方法思路来全面提升质量管理体系运行的有效性、适宜性和可控性，是近年来业界同行广泛关注和普遍研究的重要课题。本文笔者结合多年来的探索应用和工作实践，从选取重要质量体系过程、确定质量体系关键控制点、对其进行分级制定措施等角度就危险源控制模式在企业质量管理体系中的实践性研究与有效应用展开实用分析。

　　随着企业管理理论、管理艺术日趋成熟，各种管理方法、管理工具的不断引入并交叉应用，形成鉴戒、拓展、移植应用的新形势和新气象。基于此，为了提升企业经营活动的经济效益、效率、效果，降低运营成本，提高企业产品质量和竞争力，陕西中

　　烟对企业质量、环境以及职业健康安全体系进行了资源整合，建

　　立了综合管理体系，在建立、优化综合管理体系的过程中，加强

　　了体系之间的模式互溶和有益贯通，使得不同体系的优秀管理方法也开始有了实践性、实质性的探索与应用。

　　职业健康安全管理体系是20世纪80年代后期在国际上兴起的现代安全生产管理模式，它与ISO9000和ISO14000等标准规定的管理体系一并被称为后工业化时代的管理方法。而危险源辨识、风险评价是职业健康安全管理体系策划的重要要素，直接影响着企业组织的职业健康安全目标、管理方案、运行控制以及监视测量等的实施和运行，所以是将组织的职业健康安全绩效与管理连接起来的重要环节，也是职业健康安全管理体系建立的基础。危险源控制模式，是通过从各活动、区域识别存在或潜在危险源，对这些危险源进行分级制定措施，以达到用有限的时间、精力控制关键。笔者在实际工作中，坚持求真务实、以学促用、学用结合原则，有益借鉴危险源的控制思路来提升质量体系的有效性，选取重要质量体系过程，确定质量体系关键控制点，对其进行分级制定措施，以实现对质量体系的有效管控。具体应用步骤如下：

　　一、确定企业质量管理体系的重要过程

　　危险源控制模式的第一步是针对员工活动、部门管理的区域识别危险源，对质量体系关键控制点的管控思路也是一样，应先确定涉及的质量体系重要过程，陕西中烟已经按照质量、环境、安全管理体系要求并根据企业实际对过程进行了识别，并在《综合管理体系手册》中进行了描述。

　　在实际探索应用中，企业所有过程可以归纳为三大过程：领导过程、顾客导向过程、支持过程，领导过程包括"战略规划”、"方针和目标的管理”、"组织机构与职责管理”等，顾客导向过程包括"针对顾客的调研和规划”、"产品设计和开发”、"订单/计划管理”、"采购管理”、"生产过程控制”、"市场营销”；支持过程包括"标准化管理”、"人力资源管理”、"基础设施”、"物流管理”、"监视、测量设备管理”等；顾客导向过程是企业管理的主线，领导过程和支持过程起到是一个支撑辅助的作用。

　　根据以上过程进行了分级识别，确定了168个末端过程需要加以控制，对于卷烟工厂来说，可以根据《综合管理手册》、《部门职责》确定需要重点控制的过程，同时可以考虑即使手册中未体现的质量体系重要活动，也应加入到梳理的范围，原则上手册中确定的归口及主控过程均应进行梳理，将这些过程作为提取质量体系关键控制点的对象。

　　二、梳理质量体系重要过程的标准化条件

　　质量体系重要过程梳理完毕后应对这些过程了解、学习，对确定出来的质量体系的重要过程梳理现用的技术标准、管理标准，了解各过程中涉及到的技术要求、管理要求、活动流程等内容。在梳理过程中发现过程存在标准缺失时，应同相关业务骨干进行讨论，必要时制定标准并纳入标准化管理；若梳理过程中发现标准不适宜，则应要求责任部门、标准化管理部门对标准进行修订或废止。例如，在对过程"C05-4-4许可品牌同质化管理”的梳理，涉及到的各层级的管理标准、技术标准有《卷烟品牌合作生产管理程序》、《联营品牌生产管理办法》、《白沙（硬）卷烟技术要求》、《红塔山制梗丝工艺标准》、《红塔山烟支卷制工艺标准》等。

　　工作实践证明，为了全面保障后续质量体系关键控制点的有效识别，相关工作人员需要对这些标准的要求、活动流程等进行详细了解与深入学习，做到条款了然于心，熟记熟诵。

　　三、质量体系关键控制点的识别与评价

　　危险源的识别是危险源管理的重要环节，重要危险源识别的遗漏将导致后续控制的方向性错误，质量体系关键控制点的识别也是同样，是要建立在对该过程相对了解的基础上，关键控制点的识别必要时组织各过程业务骨干进行讨论、确定。

　　为了提升管理的效率和效果，需要对质量体系关键控制点进行分级控制，分级不应太多，设置三个级别控制为宜，对关键控制点的分级评价可根据业务骨干经验判定，也可组织专业管理人员讨论确定，也可制定相应分级规定，评价的方式的选取应结合企业的实际而定。如对过程"C05-4-4许可品牌同质化管理”，结合梳理出管理标准、技术标准要求，识别的关键控制点有5个：①联营品牌产品质量一致性评价；②联营品牌评价存在问题的整改；③联营品牌产品质量的检验；④检验人员持证上岗；⑤联营品牌产品过程质量信息反馈。经评价，序号3、4为一级控制点，优先二级进行控制，序号1、2、5为二级控制点，优先三级进行控制。

　　四、对关键控制点有效监管应制定相应的控制措施

　　对质量体系关键控制点所属的过程确定责任归口部门、涉及部门，并落实到部门责任岗位，责任岗位负责组织落实对关键控制点的监控、相关标准的制修订和执行，通过对关键控制点的有效管控来实现提升整个过程的运行绩效。同时规定管理部门、管理岗位监控要求，如：一级关键控制点要求每次质量体系审核、部门季度自查应全面覆盖；二级关键控制点要求每次质量体系审核应抽样，部门季度自查应全面覆盖；三级关键控制点要求部门季度自查年度内至少覆盖一次。通过最终确定后的质量体系关键点及其控制要求应及时传达相关责任岗位。

　　必要时，对关键控制点制定相应的目标、方案。通过对过程日常运行、监控，发现问题及时下达整改要求，对整改效果进行验证，实现对过程的PDCA循环管理。对于某些难以整改的问题必要时建立课题或管理方案，通过现状调查确定适宜的目标，成立课题攻关小组，进行原因分析，针对主要原因制定相应措施。

　　附表：延安卷烟厂质量体系过程梳理表（部分）

　　备注：关键控制点实行分级控制，重要程度依次为：一级（加粗标注）>二级（加下划线标注）>三级（未标注）。一级关键控制点每次质量体系审核、部门季度自查应全面覆盖；二级关键控制点每次质量体系审核应抽样，部门季度自查应全面覆盖；三级关键控制点部门季度自查年度内至少覆盖一次。

　　参考文献：

　　[1]李在卿，等.按过程方法理解标准和实施审核[M].中国标准出版社.2008.2.

　　[2]质量/环境/职业健康安全管理体系内部审核员培训教程[M].国通认证技术培训中心.2010.7.1.